Capacité professionnelle, immatriculation ORIAS, formation continue DDA de 15 heures, devoir de conseil : le mémo complet pour un intermédiaire en assurance en règle.
8 min de lecture16 points de contrôle6 sources officielles
Lire le guide Centre de ressources : guides et checklists de conformité
Des guides opérationnels et des checklists prêtes à imprimer pour les professionnels réglementés : intermédiation en assurance (IAS), en crédit (IOBSP), dispositif LCB-FT et veille réglementaire sur Légifrance. Chaque ressource renvoie aux textes officiels afin que vous puissiez les vérifier — et les citer.
Catégories d'intermédiaires, niveaux I à III, 7 heures de formation continue DCI, mandat et information précontractuelle : le mémo opérationnel du courtier en crédit.
8 min de lecture17 points de contrôle6 sources officielles
Lire le guide Classification des risques, vigilance adaptée, bénéficiaire effectif, déclaration de soupçon Tracfin et gel des avoirs : la méthode et les checklists pour un dispositif défendable.
9 min de lecture15 points de contrôle4 sources officielles
Lire le guide Suivre les codes, arrêtés et jurisprudences qui encadrent l'IAS, l'IOBSP, le CIF et l'immobilier, sans y passer ses journées. Méthode en cinq étapes et sources officielles à surveiller.
7 min de lecture11 points de contrôle6 sources officielles
Lire le guide Sourcé et vérifiable
Chaque affirmation renvoie au texte applicable sur Légifrance ou au site de l'autorité concernée.
Imprimable
Les checklists sont mises en page pour l'impression et l'archivage dans vos dossiers de conformité.
Libre de citation
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